ผู้ประกอบการ สินค้าที่ สระว่ายน้ำ ( Cpos ) และ ที่ปรึกษา การซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ ( Ctas )

สระว่ายน้ำผู้ประกอบการสินค้าและการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ที่ปรึกษาการยกเว้นและการยกเว้น ยกเว้นสินค้าจากผู้ประกอบการสระว่ายน้ำสระว่ายน้ำและคำนิยาม CFTC ระเบียบ 4.5 ทำให้มีการยกเว้นจากความหมายของคำว่า & quot; ผู้ประกอบการว่ายน้ำในสินค้าโภคภัณฑ์ & quot; (CPO) สำหรับบางคนที่มีการควบคุมเป็นอย่างอื่นในการเชื่อมต่อกับการดำเนินงานของพวกเขาของยานพาหนะการซื้อขายที่ระบุ คนที่ต้องการที่จะเรียกร้องการยกเว้นจากคำนิยามน้ำมันปาล์มดิบอยู่ภายใต้การควบคุม CFTC 4.5 ต้องแจ้งให้ทราบล่วงหน้ายื่นสิทธิ์อิเล็กทรอนิกส์กับฟิวเจอร์สแห่งชาติสมาคม (NFA) CFTC ระเบียบ 4.5 ยังไม่รวมโครงการผลตอบแทนพนักงานบางอย่างจากการถูกตีความว่าจะเป็นสระว่ายน้ำสินค้าโภคภัณฑ์ บรรเทานี้เป็นตัวดำเนินการ; ผู้ประกอบการของยานพาหนะการค้าเหล่านี้ไม่จำเป็นต้องแจ้งให้ทราบล่วงหน้าในการยื่นหรือให้การรับรองใด ๆ ที่ระบุในการเรียกร้องการยกเว้นนี้ ได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียนเป็นผู้ประกอบการสินค้าโภคภัณฑ์สระว่ายน้ำ CFTC ระเบียบ 4.13 ทำให้มีได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียนน้ำมันปาล์มดิบสำหรับคนบางคน พูดกว้างคนเหล่านี้เป็นผู้ประกอบการของ & quot; ครอบครัวสโมสรและขนาดเล็ก & quot; สระว่ายน้ำที่กำหนดไว้ในกฎระเบียบและสระว่ายน้ำที่มีการ จำกัด กิจกรรมหรือฟิวเจอร์สที่ จำกัด การมีส่วนร่วมกับบุคคลที่มีความซับซ้อน คนที่อ้างว่าได้รับการยกเว้นนี้จะต้องแจ้งให้ทราบล่วงหน้ายื่นอิเล็กทรอนิกส์กับ NFA ได้รับยกเว้นบางส่วนที่ 4 ความต้องการของสระว่ายน้ำในกรณีที่ตรงกับเกณฑ์การค้าบางอย่าง CFTC ระเบียบ 4.12 (ข) ให้ได้รับยกเว้นบางส่วนที่ 4 ความต้องการสำหรับผู้ประกอบการสระว่ายน้ำของสินค้าบางอย่าง เหนือสิ่งอื่นใด, สระว่ายน้ำ CPOs เหล่านี้ทำงานไม่ได้กระทำเกินกว่าร้อยละ 10 ของมูลค่าตลาดยุติธรรมของสินทรัพย์ของพวกเขาที่จะสร้างการซื้อขายตำแหน่งที่สนใจสินค้าโภคภัณฑ์และพวกเขามีความสนใจการค้าสินค้า แต่เพียงผู้เดียวในลักษณะที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของพวกเขา คนที่ต้องการที่จะเรียกร้องได้รับการยกเว้นภายใต้ระเบียบ CFTC 4.12 (ข) ต้องยื่นแจ้งให้ทราบล่วงหน้าของการเรียกร้องได้รับการยกเว้นทางอิเล็กทรอนิกส์กับ NFA ได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ มาตรา 4 (1) แห่งพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ (CEA) 7 ยูเอส 6 (1) ให้ได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียนสำหรับบุคคลที่ในก่อนหน้านี้ 12 เดือนยังไม่ได้รับการตกแต่งให้คำแนะนำการซื้อขายสินค้าให้มากขึ้นกว่า 15 คนและผู้ที่ไม่ได้ถือตัวเองออกมาให้กับประชาชนทั่วไปเป็นที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CTA) มาตรา 4 (3) ของ CEA 7 ยูเอส 6 (4) ให้ได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียน CTA สำหรับคนที่ใช้งาน: ที่มีการลงทะเบียนกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เป็นที่ปรึกษาการลงทุน; มีธุรกิจไม่ได้ประกอบด้วยหลักของการทำหน้าที่เป็น CTA; และผู้ที่ไม่ได้ทำหน้าที่เป็น CTA ความไว้วางใจลงทุนใด ๆ , การจัดกลุ่มหรือรูปแบบที่คล้ายกันขององค์กรที่มีการทำงานหลักในการซื้อขายสินค้าใด ๆ สำหรับการส่งมอบในอนาคตหรือเรื่องกฎของตลาดสัญญาหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ลงทะเบียนสิ่งอำนวยความสะดวกการดำเนินการทำธุรกรรม ระเบียบ CFTC 4.14 แสดงให้เห็นว่าเป็นคนที่ตรงตามความต้องการที่กำหนดไว้ในวรรคหนึ่ง (ก) (1) ถึง (10) แห่งข้อบังคับไม่จำเป็นต้องลงทะเบียนเป็น CTA ถ้าคนที่ได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียนเป็น CTA ตามวรรค (ก) (8) ของการควบคุมบุคคลที่ต้องยื่นหนังสือแจ้งการได้รับการยกเว้นทางอิเล็กทรอนิกส์กับ NFA โล่งใจที่มีอยู่ตามมาตรา 4 (1) และ 4 (3) ของ CEA และระเบียบ CFTC 4.14 (ก) (1) - (7) และ (ก) (9) เป็นตัวดำเนินการ; บุคคลเหล่านี้จะไม่ต้องยื่นแบบแจ้งให้ทราบล่วงหน้าหรือให้การรับรองใด ๆ ที่ระบุในการเรียกร้องความโล่งใจ ได้รับยกเว้นบางส่วนที่ 4 ความต้องการที่ผู้เข้าร่วมเป็น & quot; ที่ผ่านการรับรองบุคคลที่มีสิทธิ์ & quot; CFTC ระเบียบ 4.7 ทำให้มีได้รับการยกเว้นจากบางส่วนที่ 4 ความต้องการเกี่ยวกับการลงทะเบียน CPOs การดำเนินงานที่มีสระว่ายน้ำสินค้าผู้เข้าร่วมจะถูก จำกัด ให้ & quot; บุคคลที่เหมาะสมที่มีคุณภาพ & quot; และเกี่ยวกับการให้คำแนะนำที่ CTAS & quot; บุคคลที่เหมาะสมที่มีคุณภาพ & quot; ตามที่กำหนดไว้ในระเบียบ ระบุสั้น ๆ , บุคคลที่เหมาะสมที่มีคุณภาพรวมถึงบุคคลดังกล่าวเป็นผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนบางอย่างพนักงานที่มีความรู้ที่มีคุณภาพซื้อบุคคลที่ไม่ใช่สหรัฐอเมริกาและนักลงทุนได้รับการรับรองที่ตอบสนองความต้องการผลงาน คนที่ต้องการที่จะเรียกร้องได้รับการยกเว้นภายใต้ระเบียบ CFTC 4.7 ต้องยื่นแจ้งให้ทราบล่วงหน้าของการเรียกร้องได้รับการยกเว้นทางอิเล็กทรอนิกส์กับ NFA การแจ้งเตือนที่อ้างว่าน้ำมันปาล์มดิบหรือ CTA ยกเว้นหรือได้รับการยกเว้นต้องยื่นอิเล็กทรอนิกส์กับ NFA ผ่านระบบของการยกเว้น